Ethical Standards稽核程式
稽核程式包括如下幾個步驟✘↟│:
1. 預審調查表
工廠須逐一填寫回答預審調查表中所列問題·✘,以便稽核人員及ES部門初步掌握工廠以及其相關的管理運作情況◕╃•。可透過如下方法索取預審調查表✘↟│:
- 登入Retail Link網
- 轉到Supplier Guides(供貨商指南)
- 開啟Ethical Standards檔案頁面 – 選擇預審調查表
擬接受稽核的直接進口供貨商/工廠·✘,須提前將填好的調查表提交相關GP辦事處◕╃•。稽核時·✘,美國本土供貨商/工廠須在現場準備好一份填好的調查表◕╃•。
2. 啟動稽核程式
Ethical Standards稽核程式由供貨商啟動◕╃•。供貨商Ethical Standards稽核申請應在船期前至少60天提出◕╃•。工廠稽核應在船期前至少30天完成◕╃•。供貨商應確保工廠在規定的時間內完成稽核◕╃•。收到供貨商提交的《稽核申請表》後·✘,本公司將立即開始著手工廠稽核程式◕╃•。
稽核程式須在《稽核申請表》提交後方可啟動◕╃•。Retail Link網上提供了MSWord格式電子版《稽核申請表》 (可下載)◕╃•。這種電子版表格位於Ethical Standards 文件版式的Supplier Guide(供貨商指南)中◕╃•。
直接進口供貨商只需在初審及年審前將填好的《稽核申請表》提交給Wal-Mart Ethical Standards部門◕╃•。稽核一般在船期前60天完成◕╃•。
美國本土供貨商須在每次稽核前·✘,將填好的《稽核申請表》提交給Wal-Mart Ethical Standards部門◕╃•。美國本土供貨商的稽核一般在稽核提出後30-45天內完成◕╃•。
稽核中發現的情況以及稽核結果(等級)報告和補充要求一般在2周內提供◕╃•。美國本土供貨商•▩₪、直接進口供貨商及其分包商有的供貨商將部分或全部訂單產品包給其它工廠生產◕╃•。受僱為某供應承包商生產商品的工廠即視為分包商◕╃•。
生產如下商品的分包商工廠須接受Ethical Standards稽核✘↟│:
A. 成品
B. 帶Wal-Mart商標標誌的零配件
C. 明顯包含在Wal-Mart出售商品中的產品•▩₪、服裝清洗•▩₪、加工廠同樣要求進行Ethical Standards稽核◕╃•。供貨商有責任告知所有生產Wal-Mart商品的分包商◕╃•。
注✘↟│:供貨商應向所有生產供Wal-Mart出售商品的工廠分發一份英文及本國語言對照的《供貨商標準》海報◕╃•。
3. 稽核時間安排
直接進口供貨商✘↟│:《稽核申請表》被受理後·✘,相關GP辦事處將著手安排稽核時間•▩₪、安排稽核員赴現場進行稽核◕╃•。
美國本土供貨商✘↟│:《稽核申請表》被受理後·✘,由總部的Ethical Standards部門安排稽核時間·✘,並指定第三方稽核機構赴現場進行稽核◕╃•。有關事宜·✘,供貨商及工廠應向Wal-Mart's ES部門查詢◕╃•。
Wal-Mart要求第三方稽核人員接到供貨商/工廠的相關電話後·✘,轉Wal-Mart ES 部門處理◕╃•。
4. 稽核實施✘↟│:稽核前見面會•▩₪、工廠巡視•▩₪、員工訪談•▩₪、工廠檔案審閱•▩₪、總結會議•▩₪、簽署稽核報告
稽核範圍
• 初審及年審應為全面稽核◕╃•。稽核人員將審閱至少三個月至一年的記錄◕╃•。
• 跟進稽核主要根據但不限於前次稽核結果◕╃•。跟進稽核還包括薪酬及工時審查◕╃•。
• 對直接進口供貨商工廠進行的稽核·✘,範圍還應包括C-TPAT(海關商貿反恐聨盟)要求稽核◕╃•。
任何工廠企圖阻撓或拒絕Wal-Mart指定的稽核人員進廠將導致嚴重後果◕╃•。詳閱《供貨商標準》 及本手冊第六章◕╃•。稽核人員無法進廠·✘,便無法確定相關工廠符合《供貨商標準》的情況◕╃•。
對美國本土供貨商的工廠進行稽核時·✘,將收取稽核費◕╃•。工廠聯絡人資料不齊或是不準確•▩₪、工廠方面管理人員對稽核及接待稽核人員的相關要求不瞭解會嚴重影響稽核時限◕╃•。供貨商應幫助工廠相關人員瞭解Wal-Mart公司《供貨商標準》相關要求◕╃•。
按照事先安排進行稽核時·✘,工廠方面負責人及/或供貨商須在場·✘,並在提出改善措施等內容的現場報告上簽字確認◕╃•。進行稽核時·✘,必須有工廠方面負責人在場◕╃•。如工廠方面負責人未到場·✘,直接進口供貨商仍應承擔第三方稽核費用◕╃•。
整個稽核程式包括如下活動✘↟│:
一•▩₪、稽核前見面會
二•▩₪、工廠巡視
三•▩₪、員工訪談
四•▩₪、工廠檔案審閱
五•▩₪、總結會議
六•▩₪、簽署稽核報告
一•▩₪、稽核前見面會
稽核人員抵達工廠後·✘,先與工廠管理人員見面◕╃•。工廠管理人員應提供填好的工廠調查表◕╃•。此階段·✘,稽核人員還將核實工廠的營業執照·✘,並對工廠提交的資料一一核實確認◕╃•。
二•▩₪、工廠巡視
稽核前見面會結束後·✘,稽核人員將在廠區內巡視◕╃•。一般情況下·✘,稽核人員進行巡視時·✘,只需要工廠管理人員的最低限度協助◕╃•。在儘可能少的監視之下·✘,稽核人員才能以最有效的方式進行稽核◕╃•。當然·✘,因工廠規模不同·✘,巡視所需時間會有不同◕╃•。
稽核人員將在生產區與工廠員工進行簡短對話·✘,詢問機械操作及其它與Wal-Mart《供貨商標準》相關的問題◕╃•。此外·✘,稽核人員可能會測量空間•▩₪、測試防火裝置及其它裝置是否處於受控狀態·✘,並檢查維修•▩₪、保養記錄◕╃•。
巡視結束時·✘,稽核人員將要求提供有關人事•▩₪、工時及工資記錄的檔案◕╃•。工資審查根據工廠規模大小而定◕╃•。
三•▩₪、員工訪談
員工訪談屬於評估行為守則(《供貨商標準》)問題的行業標準◕╃•。Wal-Mart認為了解員工意見是稽核程式中不可缺少的一環◕╃•。稽核結果及發現的情況可以透過這類面談獲得確認◕╃•。
員工訪談應在生產區以外單獨進行◕╃•。工廠管理人員應提供一間單獨的面談室◕╃•。面談時·✘,工廠管理人員或其代表不得在場◕╃•。面談員工人數不少於15人·✘,最多不超過25人·✘,具體人數視工廠規模而定◕╃•。
面談物件應為代表廠內男女員工•▩₪、從廠內不同部門挑選出來的代表◕╃•。此外·✘,最好選擇關鍵生產崗位的員工◕╃•。通常·✘,稽核人員將在巡視工廠時挑選好面談物件◕╃•。如檔案審閱過程中發現一些問題·✘,也可以隨時能請相關員工前來面談◕╃•。
四•▩₪、工廠檔案審閱
為進一步確保Wal-Mart《供貨商標準》的正確貫徹•▩₪、執行·✘,Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方將會採取工廠現場檢查等措施·✘,以確保《供貨商標準》得到正確貫徹•▩₪、執行◕╃•。
未能透過工廠現場檢查或拒絕接受工廠現場檢查•▩₪、相關檔案檢查的供貨商將面臨立即取消剩餘訂單•▩₪、商品拒收•▩₪、退貨•▩₪、終止業務往來等後果◕╃•。
五•▩₪、總結會議
按照事先安排進行稽核時·✘,工廠管理人員代表及/或供貨商須在場·✘,並在提出改善措施等內容的現場報告上簽字確認◕╃•。稽核人員將在總結會議上與廠方一起總結稽核結果·✘,並與工廠管理人員討論發現的不符合Wal-Mart公司《供貨商標準》之處◕╃•。
稽核人員將編寫一份現場報告·✘,內容包括稽核過程中發現的違規行為及改善措施建議◕╃•。總結會議期間·✘,稽核人員將討論現場報告中指出的問題及提出的改善措施◕╃•。工廠管理人員及稽核人員應在現場報告上簽字確認◕╃•。
這樣可確保工廠管理人員也有一份關於問題(違規行為)及補救建議記錄◕╃•。工廠管理人員應採取措施處理現場報告中指出的問題◕╃•。
工廠管理人員應在跟進稽核見面會時·✘,將編寫好的《行動計劃》提交給稽核人員◕╃•。跟進稽核期間·✘,稽核人員將確認措施的執行情況◕╃•。供貨商及/或工廠應多與區域辦事處聯絡·✘,就現場報告的問題及/或建議及時溝通◕╃•。
稽核重點
Wal-Mart根據需要及時評估並更新稽核專案核對表◕╃•。詳閱附錄B◕╃•。所提供清單僅供參考◕╃•。清單根據需要及時更新•▩₪、修改◕╃•。
美國海關商貿反恐聯盟(C-TPAT)(直接進口商適用)
供貨商/工廠須將填好的有關C-TPAT問題調查表提交給本地區ES辦事處◕╃•。ES部門將檢查工廠稽核安全方面要求的落實情況◕╃•。稽核期間·✘,稽核人員將參照調查表的回答·✘,評估安全程式·✘,並提出改進建議◕╃•。
人事檔案•▩₪、勞動合同 1)沒有招聘程式•▩₪、員工檔案•▩₪、身份證影印件•▩₪、照片•▩₪、入廠時間•▩₪、員工簽名 2)工廠沒有人事檔案或部分員工沒有人事檔案 3)人員檔案沒有身份證影印件或部分沒有身份證影印件 4)有員工借用他身份證或使用虛假身份證 5)沒有與員工簽訂勞動合 人事檔案•▩₪、勞動合同…
沃爾瑪對供應商這一塊一般像重要的供應商稽核費是由沃爾瑪自己出·✘,一般的供應商的話有的是由供應商或者工廠出(特殊情況下)·✘,一般重要供應商驗沃爾瑪都是驗人權•▩₪、反恐•▩₪、質量三項·✘,也有隻驗人權一項的·✘,沃爾瑪驗廠結果分✘↟│:綠•▩₪、黃•▩₪、橙•▩₪、紅·✘,沃爾瑪人權主要看重消防方面·✘,之前消…
違反wal-mart的第七天休息政策;加班✘↟│:經常性的強制加班;計時系統✘↟│:上班不記工時/未建立考勤記錄;加班✘↟│:超時加班(工廠儘可能控制在60小時內);加班✘↟│:嚴重超時加班(每6個工作日超過72小時·✘,每日工作超過14小時的最高總工作時數—午夜至次日的午夜)◕╃•。3•▩₪、強迫勞工以下是一些常見…
1•▩₪、報酬一些常見的違規✘↟│: 試用期工資僅能在一定期間內用於沒有經驗的新僱員◕╃•。可以被Wal-mart接受的試用期最多是3-6個月; 未支付適當的工資; 工資不能確認/工資制度不清楚; 沒有依法支付加班費;沒有依法支付福利; 非法…